中国经济网北京11月18日讯 浙江证监局14日发布对于对沈宇领受出具警示函措施的决定。经查，沈宇在广发证券股份有限公司（简称“广发证券”，000776.SZ）杭州富春路证券营业部从业时代，存在向他东说念主推介销售非广发证券股份有限公司刊行或代销的金融居品并从中取得不正当利益的步履。

上述步履违犯了《证券公司代销金融居品处理步调》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款、《证券基金计较机构董事、监事、高等处理东说念主员及从业东说念主员监督处理办法》（证监会令第195号）第二十六条第一项和第二项、《证券期货计较机构过甚责任主说念主员刚直从业步调》（证监会令202号）第十条第四项的步调。

凭证《证券公司代销金融居品处理步调》第二十条、《证券基金计较机构董事、监事、高等处理东说念主员及从业东说念主员监督处理办法》第五十一条第一款、《证券期货计较机构过甚责任主说念主员刚直从业步调》第十八条的步调，浙江证监局决定对沈宇领受出具警示函的监督处理措施，并记入证券期货商场诚信档案数据库。

《证券公司代销金融居品处理步调》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条步调：证券公司从事代销金融居品行径的东说念主员，应当具有证券从业履历，并顺从证券从业东说念主员的处理步调。

证券公司应当对金融居品营销东说念主员进行必要的培训，保证其充分了解所隆重推介金融居品的信息及与代销行径关联的公司里面处理步融合监管要求。

《证券公司代销金融居品处理步调》第二十条步调：证券公司过甚从业东说念主员违犯本步调的，证监会过甚派出机构照章领受监管措施好像赐与行政处罚。

《证券基金计较机构董事、监事、高等处理东说念主员及从业东说念主员监督处理办法》（证监会令第195号）第二十六条步调：证券基金计较机构董事、监事、高等处理东说念主员及从业东说念主员不得从事下列步履：

（一）诈欺职务之便为本东说念主好像他东说念主牟取不正当利益；

（二）与其执行职责存在利益突破的行径；

（三）不正当往复好像利益运输；

（四）挪用好像侵占公司、客户钞票好像基金财产；

（五）私行接受客户奉求从事证券基金投资；

（六）向客户违法欢喜收益好像承担赔本；

（七）久了因职务便利取得的未公开信息、诈欺该信息从事好像昭示、暗意他东说念主从事干系的往复行径；

（八）违法向客户提供资金、证券好像违法为客户融资提供中介、担保好像其他便利；

（九）浮滥权柄、轻率牵累，不按照步调执行职责；

（十）法律律例和中国证监会步调辞谢的其他步履。

《证券基金计较机构董事、监事、高等处理东说念主员及从业东说念主员监督处理办法》第五十一条步调：证券基金计较机构过甚董事、监事、高等处理东说念主员及从业东说念主员违犯法律律例、本办法和中国证监会其他步调的，中国证监会过甚派出机构不错凭证情节轻重照章领受责令改正、监管说话、出具警示函、责令如期陈说、责令责罚关联东说念主员、责令更换关联东说念主员好像范围其权利、范围向董事、监事、高等处理东说念主员支付报恩好像提供福利、责令暂停执行职务、责令住手权柄、责令根除职务、认定为不符合东说念主选等措施。

证券基金计较机构收到中国证监会过甚派出机构责令住手权柄好像根除职务的决定后，应当立即住手关联东说念主员权柄好像根除其职务，不得将其颐养到其他平级好像更高层级职务。

证券基金计较机构董事、监事、高等处理东说念主员及从业东说念主员被暂停执行职务时代，不得擅自辞职。

《证券期货计较机构过甚责任主说念主员刚直从业步调》（证监会令202号）第十条步调：证券期货计较机构责任主说念主员不得以下列方法谋取不正当利益：

（一）径直好像障碍以第九条所列体式采选、索要他东说念主的财物好像利益；

（二）径直好像障碍诈欺他东说念主提供或主动取得的内幕信息、未公开信息、交易好意思妙和客户信息谋取利益；

（三）以带领客户从事无谓要往复、使用客户受托钞票进行无谓要往复等方法谋取利益；

（四）违法从事渔利性计较行径，违法兼任可能影响其疏淡性的职务好像从事与方位机构好像投资者正当利益相突破的行径；

（五）违法诈欺权柄为至支属好像其他利益关系东说念主从事渔利性计较行径提供便利条目；

（六）其他谋取不正当利益的情形。

《证券期货计较机构过甚责任主说念主员刚直从业步调》第十八条步调：证券期货计较机构过甚责任主说念主员违犯本步调的，中国证监会不错领受出具警示函、责令干与培训、责令如期陈说、责令改正、监管说话、认定为不符合东说念主选、暂不受理行政许可干系文献等行政监管措施。

以下为原文：

对于对沈宇领受出具警示函措施的决定

沈宇：

经查，你在广发证券股份有限公司杭州富春路证券营业部从业时代，存在向他东说念主推介销售非广发证券股份有限公司刊行或代销的金融居品并从中取得不正当利益的步履。

上述步履违犯了《证券公司代销金融居品处理步调》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款、《证券基金计较机构董事、监事、高等处理东说念主员及从业东说念主员监督处理办法》（证监会令第195号）第二十六条第一项和第二项、《证券期货计较机构过甚责任主说念主员刚直从业步调》（证监会令202号）第十条第四项的步调。

凭证《证券公司代销金融居品处理步调》第二十条、《证券基金计较机构董事、监事、高等处理东说念主员及从业东说念主员监督处理办法》第五十一条第一款、《证券期货计较机构过甚责任主说念主员刚直从业步调》第十八条的步调，我局决定对你领受出具警示函的监督处理措施，并记入证券期货商场诚信档案数据库。你应切实增强合规顽强，圭表展业步履，阻绝违法步履再次发生。

要是对本监督处理措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会提倡行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时代，上述监督处理措施不住手执行。

浙江证监局

2025年11月6日开云体育