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开yun体育网就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证-kaiyun·开云(中国)官方网站 入口
发布日期：2025-08-12 07:37    点击次数：146

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鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金        托管公约    基金经管东说念主：鹏华基金经管有限公司   基金托管东说念主：中国开导银行股份有限公司       二零二五年三月 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                                                                                                         托管公约                                                      目                    录 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                   托管公约   鉴于鹏华基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按照关连法律法例的章程具备担任基金经管东说念主的经验和才智，拟召募刊行鹏华丰饶如期灵通 债券型证券投资基金；   鉴于中国开导银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 关连法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才智；   鉴于鹏华基金经管有限公司拟担任鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金的基金经管 东说念主，中国开导银行股份有限公司拟担任鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的权力 义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，         《鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有雷同的含义；若有起义应以《基金合同》为 准，并依其条件讲明。   本基金信息泄露事项以法律法例定程及基金合同约定的内容为准。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                       托管公约                   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：鹏华基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：张纳沙   成立日历： 1998 年 12 月 22 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字［1998］31 号文   组织相貌：有限包袱公司   注册老本： 1.5 亿元   存续时间：抓续筹画   筹画畛域：基金召募；基金销售；钞票经管以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国开导银行股份有限公司(简称：中国开导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织相貌：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：抓续筹画   筹画畛域：接纳公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱就业；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                        托管公约            二、基金托管公约的依据、宗旨和原则      （一）顽强托管公约的依据      本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等关连法律法 规、《基金合同》偏激他关连章程制订。      （二）顽强托管公约的宗旨      顽强本公约的宗旨是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值诡计、收益分拨、信息泄露及彼此监督等关连事宜中的权力义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。      （三）顽强托管公约的原则      基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关连安排见基金合同和招募说明书的规 定。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                           托管公约          三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资畛域、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐表率的，基金经管东说念主应 按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关连时候系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券遴荐表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资畛域主要为照章刊行的固定收益类品种，包括国内照章刊行交易的国债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、场地政府债、中期单据、短期融资券、可转机债券（含 分离交易可转债）        、钞票复旧证券、中小企业私募债、次级债、债券回购、银行进款以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关连章程）。本 基金不径直从二级阛阓买入股票、权证等权益类金融器具，也不参与一级阛阓的新股申购或 增发新股、因所抓可转机公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证， 在其可上市交易后不逾越 10 个交易日的时辰内卖出。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥设施后，可 以将其纳入投资畛域。      基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80％，在每个受 限灵通期的前 10 个使命日和后 10 个使命日、解放灵通期的前 3 个月和后 3 个月以及灵通期 时间不受前述投资组合比例的放手。本基金在闭塞期内抓有现款或者到期日在一年以内的政 府债券占基金钞票净值的比例不受放手，但在灵通期本基金抓有现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。      （二）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：      （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80％，在每个受限灵通期的前 10 个 使命日和后 10 个使命日、解放灵通期的前 3 个月和后 3 个月以及灵通期时间不受前述投资 组合比例的放手；      （2）本基金在闭塞期内抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券占基金钞票净值的 比例不受放手，但在灵通期本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                         托管公约    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10％；    （4）本基金抓有的一齐权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3％；    （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金钞票净值的    （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票复旧证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10％；    （7）本基金抓有的一齐钞票复旧证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；    （8）本基金抓有的团结(指团结信用级别)钞票复旧证券的比例，不得逾越该钞票复旧 证券限制的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。基金抓有资 产复旧证券时间，淌若其信用等第下跌、不再合适投资表率，应在评级评释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；    （10）本基金干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值 的 40%；    （11）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金钞票净值的 10%；    （12）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得逾越自投资之日起至本次运作周 期罢了之日的时辰长度；    （13）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越该基金钞票净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致 使基金不合适前述所章程比例放手的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保抓一致；    （15）本基金经管东说念主宰理的且由本基金托管东说念主托管的一齐灵通式基金抓有一家上市公司 刊行的可通顺股票（包括灵通式基金以及处于灵通期的如期灵通基金）                               ，不得逾越该上市公 司可通顺股票的 15%；    （16）本基金经管东说念主宰理的且由本基金托管东说念主托管的一齐投资组合抓有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资放手。    除上述第（2）、           （9）、              （13）、                  （14）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变 动、股权分置革新中支付对价等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述章程投 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                      托管公约 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的非凡情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关连约定。时间，本基金的投资畛域、投资战术应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与检讨自本基金合同顺利之日起运转。   法律法例或监管部门取消上述放手，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳妥设施后， 则本基金投资不再受关连放手。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资退却步履通过过后监督方式进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实验限定东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资盘算和投资战术，遵循基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻扎利 益打破，关连交易必须事前得到基金托管东说念主的得意，并履行信息泄露义务。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例退却基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主选用必要法度拦阻该关联交易的发生， 如基金托管东说念主选用必要法度后仍无法拦阻关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会报 告。对于基金经管东说念主已成交的关联交易，基金托管东说念主事前无法拦阻该关联交易的发生，只可 进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此酿成的亏损，并向中国证监会评释。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业表率的、经稳定遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券市 场遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名 单进行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新， 新名单信服前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。 如基金经管东说念主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商处分。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易法律讲明进行交易，并负 责处分因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏损，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律 包袱及亏损。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主信服的时辰前仍未承担背约责 任偏激他关连法律包袱的，基金经管东说念主不错对相应亏损先行给以承担，然后再向关连交易对 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                    托管公约 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应及 时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主投资 通顺受限证券进行监督。   基金经管东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会关连章程，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限定轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否顺从关连轨制、流动性风险处置预案以及 关连投资额度和比例等的情况进行监督。 会批准的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记结算 有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或天下银行间债券阛阓交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责关连使命的落实 和合作，并确保基金托管东说念主好像平日查询。因基金经管东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 酿成基金托管东说念主无法安全守护本基金钞票的包袱与亏损，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的包袱及亏损，由基金经管东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何相貌的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处分的基金投资比例放手失调、基金流动性 艰苦以及关连亏损的应付处分法度，以及关连特地情况的处置。基金经管东说念主应在初度投资流 通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开导行股票关连流动性风险处置预案。   基金经管东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险选用积极有用的 法度，在合理的时辰内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担总共亏损。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何 包袱。如因基金经管东说念主原因导致本基金出现亏损以至基金托管东说念主承担连带补偿包袱的，基金 经管东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的亏损。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                    托管公约 交关连书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的关连贵府确凿、准确、完满。关连贵府如有调 整，基金经管东说念主应实时提供休养后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   （2）非公开导行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。   （3）非公开导行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记结算有 限包袱公司签订的证券登记及就业公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 泄露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金钞票净值的比例、锁如期等信息。   本基金关连投资受限证券比举例违背关连放手章程，在合理期限内未能进行实时休养， 基金经管东说念主应在两个使命日内编制临时评释书，给以公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法例顺从情况。   （2）在基金投资受限证券经管使命方面关连轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）关连比例放手的实行情况。   （4）信息泄露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金经管东说念主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 经由、风险限定轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以驻扎信用风险、 流动性风险等各式风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合适比例放手进行过后监督，如发现特地 情况，应实时以书面相貌讲演基金经管东说念主。基金经管东说念主应积极配合和协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。 如因基金经管东说念主原因导致基金出现亏损以至基金托管东说念主承担连带补偿包袱的，基金经管东说念主应 补偿基金托管东说念主由此遭遇的亏损。   （七）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、基金收益分拨、关连信 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                     托管公约 息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式讲演基金经管东说念主限 期检阅。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面讲演 后应鄙人一使命日前实时查对并以书面相貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行讲明或举证，说明违法原因及检阅期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托 管东说念主讲演的违法事项未能在限期内检阅的，基金托管东说念主应评释中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金经管东说念主应在章程时辰内回复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金经管东说念主应积极配合提供 关连数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易设施还是顺利的指示违背法律、行政法例 和其他关连章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲演基金经管东说念主，由此酿成的损 失由基金经管东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法步履，应实时评释中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期检阅，并将检阅效率评释中国证监会。基金经管东说念主无高洁根由，拒却、阻 挠对方根据本托管公约章程期骗监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主残暴教育仍不改正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                   托管公约          四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主诡计的基金钞票 净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、关连信息泄露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                      《基金 合同》、本公约偏激他关连章程时，应实时以书面相貌讲演基金托管东说念主限期检阅。基金托管 东说念主收到讲演后应实时查对并以书面相貌给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及检阅期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对讲演县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交关连贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和确凿性，在章程时辰内回复基金经管 东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时评释中国证监会，同期讲演 基金托管东说念主限期检阅，并将检阅效率评释中国证监会。基金托管东说念主无高洁根由，拒却、拦阻 对方根据本公约章程期骗监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金经管东说念主残暴教育仍不改正的，基金经管东说念主应评释中国证监会。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                       托管公约                 五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 行协商处分。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走时用、刑事包袱、分拨本基金的任何 钞票（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行 扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金经管 东说念主选用法度进行催收。由此给基金财产酿成亏损的，基金经管东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基 金财产的亏损，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 有东说念主东说念主数合适《基金法》、            《运作办法》等关连章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一齐 资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时辰内，聘用具有从事证券关连业务 经验的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                     托管公约 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 经管东说念主不得出借或未经对方得意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金经管东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐使命，基 金经管东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限包袱公司的章程实行。 的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的章程实行。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的关连 章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表 基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订天下银行间债 券阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和经管 金托管东说念主负责开立。新账户按关连章程使用并经管。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                   托管公约   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的守护   基金财产投资的关连什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主抓有。有 价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构实验有用限定的钞票不承担守护包袱。   （八）与基金财产关连的紧要合同的守护   与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、 与基金财产关连的紧要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主守护。除本公约另有章程 外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关连的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息泄露公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的守护期 限为《基金合同》拒绝后 15 年。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                     托管公约              六、指示的发送、说明及实行   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东说念主实行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关连事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 载明具体顺利时辰的，该顺利时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话说明的时点。 如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话说明的时点为授权文献的顺利时辰。 作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律法例定程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及实行的时辰和设施   基金经管东说念主发送指示应领受加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金经管东说念主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的筹画权限和交易权限内 发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定设施发出的指示， 基金经管东说念主不得否定其服从。但淌若基金经管东说念主还是取销或转变对交易指示发送东说念主员的授权， 况兼基金托管东说念主根据本公约说明后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金经管东说念主不承担包袱，授权已转变但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。   基金经管东说念主应在交易罢了后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后实时传真给 基金托管东说念主，并电话说明。淌若银行间簿记系统还是生成的交易需要取消或拒绝，基金经管 东说念主要书面讲演基金托管东说念主。   基金经管东说念主应于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并说明。对于要求本日到账的 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                         托管公约 指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，基金托管东说念主奋发实行， 但不可保证划账成功。淌若要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个使命小时发 送，并关连付款条件还是具备。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申 购网下刊行业务，基金经管东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给 基金托管东说念主，指示发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。   基金托管东说念主应指定专东说念主接纳基金经管东说念主的指示，预先讲演基金经管东说念主其名单，并与基金 经管东说念主约定指示发送和接纳方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎 考证关连内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲演基金经管东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示实行罢了后，基金托管东说念主应实时讲演基金 经管东说念主。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有宽裕的资金余额，对基金 经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实行，但应立 即讲演基金经管东说念主，由基金经管东说念主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基 金托管东说念主不承担因未实行该指示酿成亏损的包袱。   （四）基金经管东说念主发送空虚指示的情形和处理设施   基金经管东说念主发送空虚指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》                                 ，指示发送东说念主员 无权或卓越权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示空虚时，有权拒却实行，并实时 讲演基金经管东说念主改正。如需取销指示，基金经管东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理设施   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》约定的，应 当拒却实行，立即讲演基金经管东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金经管东说念主发送的指示实行并对基金财产或投资东说念主造 成的径直亏损，由基金托管东说念主补偿由此酿成的径直亏损。   （七）更换被授权东说念主员的设施   基金经管东说念主更换被授权东说念主、转变或拒绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献以传 真方式讲演基金托管东说念主，并经电话说明后顺利，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                   托管公约 发出后七个使命日内投递文献蓝本。新的授权文献顺利之后，蓝本投递之前，基金托管东说念主按 照新的授权文献传真件内容实行关连业务，淌若新的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此 产生的包袱由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前通过录 音电话讲演基金经管东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接纳指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授 权文献内容相符进行检讨，如发现问题，应实时评释基金经管东说念主，基金托管东说念主对实行基金管 理东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏损不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东说念主应代表本基金与敌手方签署关连合同或公约， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应包袱。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                      托管公约               七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券筹画机构   基金经管东说念主应遐想遴荐证券买卖的证券筹画机构的表率和设施。基金经管东说念主负责遴荐证 券筹画机构，租用其交易单元手脚基金的专用交易单元。基金经管东说念主和被选中的证券筹画机 构签订奉求公约，基金经管东说念主应提前讲演基金托管东说念主，并将被选中证券筹画机构提供的《基 金用户交易单元变更肯求书》实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接纳结算数据。基 金经管东说念主应根据关连章程，在基金的半年度评释和年度评释中将所选证券筹画机构的关连情 况、基金通过该证券筹画机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以泄露，并 将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面相貌讲演基金 托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金经管办法》，在每月前 3 个使命日内， 中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行再行 核算、休养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司休养最低结算备付金、结算保证 金当日，在资金调遣表中反应休养后的最低备付金和结算保证金。基金经管东说念主应预留最低备 付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司信服的实验最低备付金、结算保 证金数据为依据安排资金运作，休养所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登 记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的交易划款 指示具体办理。   淌若因为基金托管东说念主自己原因在计帐上酿成基金财产的亏损，应由基金托管东说念主负责补偿； 淌若因为基金经管东说念主未事前讲演基金托管东说念主加多交易单元等事宜，以至基金托管东说念主接纳数据 不完满，酿成计帐舛误的包袱由基金经管东说念主承担；淌若因为基金经管东说念主未事前讲演需要单独 结算的交易，酿成基金钞票亏损的由基金经管东说念主承担；淌若由于基金经管东说念主违背阛阓操作规 则的章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因酿成基金投资计帐艰苦和风险的，基金托管东说念主 发现后应立即讲演基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处分，由此给基金托管东说念主、本基金和基金 托管东说念主托管的其他钞票酿成的径直亏损由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应选用合理、必要法度，确保 T 日日终有宽裕的资金头寸完成 T+1 日的投 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                         托管公约 资交易资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不及，基金经管东说念主应在 T+1 日上昼 12:00 前补足透提款项，确保资金计帐。淌若未遵循上述章程备足资金头寸，影响基金钞票的计帐 交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金 钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的径直亏损由基金经管东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算章程，基金经管东说念主在进行融资回购业务时，用 于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金经管东说念主原因酿成债券 回购交收背约，导致中国证券登记结算公司对证押券进行处置酿成的投资风险和亏损由基金 经管东说念主承担。   基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金经管东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资 金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金 托管东说念主有权拒却基金经管东说念主发送的划款指示。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分筹商基金 托管东说念主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主合适法律 法例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却实行。   中小企业私募债等实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东说念主的关连章程流 程实行。   （1）交易记载的查对   基金经管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外泄露净值之前，必须保证本日总共实验 交易记载与基金司帐账簿上的交易记载透顶一致。淌若实验交易记载与司帐账簿记载不一致， 酿成基金司帐核算不完满或不确凿，由此导致的亏损由基金经管东说念主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日罢了后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金 经管东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 基金经管东说念主应付传递的申购、赎回、转机灵通式基金的数据确凿性负责。基金托管东说念主应实时 查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                         托管公约 前向基金托管东说念主发送前一灵通日上述关连数据，并保证关连数据的准确、完满。 章顺利的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平日发送，两边可协商处分处理方 式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关连章程保存。 行。不然，由基金经管东说念主承担相应的包袱。   为欢畅申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金计帐的专用账户，该 账户由注册登记机构经管。 并讲演基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金管 理东说念主选用法度进行催收，由此酿成基金亏损的，基金经管东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的 亏损。   拨付赎回款或进行基金分成时，                如基金资金账户有宽裕的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得宽裕的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金经管东说念主的原因造 成，包袱由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资关连的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的步地、内容、发送、接纳和说明方式等与投资指示雷同。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵循“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购肯求对应申购金额与 T-2 日基金转机入肯求对应金额之和)与应付资金(T-2 日赎回肯求对应赎回金额与 T-2 日基金转 换出肯求对应金额之和)的差额来信服托管账户净应收额或净应付额，以此信服资金交收额。 当存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管 账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即讲演基金经管东说念主，并将关连书面凭证传真给基金经管 东说念主进行账务经管；当存在托管账户净应付额时，基金经管东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                        托管公约 金托管东说念主，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往 基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即讲演基金经管东说念主，并将关连书面凭证交给基金 经管东说念主进行账务经管。      当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有宽裕的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得宽裕的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时讲演基 金经管东说念主，如系基金经管东说念主的原因酿成，包袱由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。      （五）基金转机 管东说念主并就关连事宜进行协商。 据传递的时辰、设施及托管公约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时的公告实行。      （六）基金现款分成 章程在中国证监会指定前言上公告并报中国证监会备案。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。      （七）投资银行进款的特地约定 以下内容：      （1）进款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户指 定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投老本息划往任何其他账户。      （2）进款银行不得接受基金经管东说念主或基金托管东说念主任何一方片面残暴的对进款进行更 名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财产攻击的操作 肯求。      （3）约定进款证实书的具体传递叮嘱方式及叮嘱期限。      （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在过渡账户 中不出现淹留，不被挪用。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                    托管公约 银行进款投资合同/公约、投资指示、支取讲演等关连文献办理资金的支付以及进款证实书 的接纳、守护与请托，切实履行托管职责。托管东说念主负责对进款开户证实书进行守护，不负责 对进款开户证实书真伪的辩认，不承担进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。 金托管东说念主有宽裕的时辰履行相应的业务操作设施。因发生过期支取、提前支取或部分提前支 取，托管银行不承担相应利息亏损及过期支取手续费。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                       托管公约            八、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时辰及设施 闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个交易日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个交易日对基金钞票估值后，将基金份额净值效率发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票。   (1)证券交易所上市的有价证券的估值 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投 资品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近交易市价，信服公允价钱； 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近交易市价，确 定公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 休养最近交易市价，信服公允价钱； 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                     托管公约 钞票复旧证券，领受估值时候信服公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   (2)处于未上市时间的有价证券应区别如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关连章程确 定公允价值。   (3)天下银行间债券阛阓交易的债券、钞票复旧证券等固定收益品种，领受估值时候确 定公允价值。   (4)团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   (5)当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性。   (6) 中小企业私募债券领受估值时候信服公允价值估值。如使用的估值时候难以信服和 计量其公允价值的，按成本估值。   (7)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   (8)关连法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、设施及相 关法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据关连法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的，基金经管东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说色泽，按照基金经管东说念主对基金钞票净值的诡计效率对外给以公布。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(7)项进行估值时，所酿成的舛误不手脚基金 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                        托管公约 份额净值空虚处理。   （三）基金份额净值空虚的处理方式 基金份额净值出现空虚时，基金经管东说念主应当立即给以检阅，通报基金托管东说念主，并选用合理的 法度驻扎亏损进一步扩大；空虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公 告；当发生净值诡计空虚时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成损 失的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按舛误情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的包袱，经说明后按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，与本基金关连的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议实行，由此给基金份额 抓有东说念主和基金财产酿成的亏损，由基金经管东说念主负责赔付。   (2)若基金经管东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管 东说念主未对诡计过程残暴疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额抓 有东说念主亏损的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或基金支 付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计效率，诚然屡次再行诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的诡计效率对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的亏损，由基金经管东说念主负责赔付。   (4)由于基金经管东说念主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计空虚而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的亏损，由基金经管东说念主负责赔付。 抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然还是选用必要、稳妥、合理的法度进行检讨，关联词 未能发现该空虚而酿成的基金份额净值诡计空虚，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。 但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的法度摒除由此酿成的影响。 东说念主诡计效率为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                       托管公约   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金经管东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度关连部门章程的司帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金经管东说念主独巧合确立、记载 和守护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金 经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净 值的诡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时讲演基金经管东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据透顶一致。   (1)报表的编制   基金经管东说念主应当在每月罢了后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季度罢了之日 起 15 个使命日内完成基金季度评释的编制；在上半年罢了之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年罢了之日起 90 日内完成基金年度评释的编制。基金年度评释的财务司帐 评释应当经过审计。         《基金合同》顺利不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度评释、 半年度评释或者年度评释。   (2)报表的复核 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                    托管公约   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养， 休养以国度关连章程为准。   基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关连报表及评释。   （九）基金经管东说念主应在编制季度评释、半年度评释或者年度评释之前实时向基金托管东说念主 提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效率。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                       托管公约                  九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵循下列原则： 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （二）基金收益分拨的时辰和设施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 个使命日内在指定 前言公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计 截止日）的时辰不得逾越 15 个使命日。基金收益分拨决策公告后(依据具体决策的章程)， 基金经管东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指 令实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法律讲明》实行。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                         托管公约                   十、基金信息泄露      （一）守密义务      基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、                       《基金合同》的关连章程进行信息泄露，拟公 开泄露的信息在公开泄露之前应予守密。除按《基金法》、                          《基金合同》、                                《信息泄露办法》及 其他关连章程进行信息泄露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对 方取得的业务信息应予守密。关联词，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守密义 务： 管机构的号召、决定所作念出的信息泄露或公开。      （二）信息泄露的内容      基金的信息泄露内容主要包括基金招募说明书、                          《基金合同》、托管公约、基金份额发售 公告、基金召募情况、          《基金合同》顺利公告、基金份额上市交易公告书（LOF 和 ETF 基金 适用）、基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金如期评释、包括基 金年度评释、基金半年度评释和基金季度评释、临时评释、深远公告、基金份额抓有东说念主大会 决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度评释需经具有从事证券关连业务经验的司帐师 事务所审计后，方可泄露。      （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息泄露中的职责和信息泄露设施      基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息泄露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，老诚 信用，严守奥密。基金经管东说念主负责办理与基金关连的信息泄露事宜，基金托管东说念主应当按摄影 关法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项 进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主给以公布。      对于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金托管东说念主)在公告 前应讲演基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。      基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时泄露 的义务。      基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予泄露的基金信息通过中国证监会指 定的天下性报刊和基金经管东说念主的互联网网站等前言泄露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                       托管公约 泄露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开泄露。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金关连信息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金经管东说念主合计属于会导致基金经管东说念主不可出售或评估基金钞票的热切事故的 任何情况；   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按关连章程须经基金托管东说念主复核的信息泄露文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金经管东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要泄露的事项时，按《基金合同》规 定公布。   给以泄露的信息文本，存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容透顶一致。   (四) 实施侧袋机制时间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，关连信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息泄露，详见招募说明书的章程。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                     托管公约                     十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.7%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×年经管费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维 护费、   《基金合同》顺利后的信息泄露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、                               《基金合同》顺利后 与基金关连的司帐师费和讼师费等根据关连法律法例、《基金合同》及相应公约的章程，列 入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的技俩   《基金合同》顺利前的讼师费、司帐师费和信息泄露用度不得从基金财产中列支；基金 经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度开销或基金财产的亏损，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （五）基金经管费和基金托管费的休养   基金经管东说念主和基金托管东说念主可协磋商情镌汰基金经管费和基金托管费，此项休养不需要基 金份额抓有东说念主大会决议通过。基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定前言上刊 登公告。   （六）基金经管费和基金托管费的复核设施、支付方式和时辰   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费和基金托管费等，根据本托管公约和《基金 合同》的关连章程进行复核。   基金经管费、基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与经管东说念主查对一致的财务 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                     托管公约 数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，经管东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时揣测托管东说念主协商处分。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （七）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》偏激他关连章程 从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给以说明讲明，如基金经管东说念主无正 当根由，基金托管东说念主可拒却支付。   (八)实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的章程或关连公告。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                     托管公约            十二、基金份额抓有东说念主名册的守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应分别守护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善守护，则按关连法例承 担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金经管东说念主应将关连贵府送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所守护 的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                       托管公约                 十三、基金关连文献档案的保存      （一）档案保存      基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的记载、账册、报表和其他关连贵府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关连贵府。基金经管东说念主和基金托管 东说念主都应当按章程的期限守护。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 东说念主。      （三）变更与协助      若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接纳相 应文献。      （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和环节合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                         托管公约           十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责拒绝：   (1)被照章取消基金经管经验；   (2)照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额抓有东说念主大会衔命；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《                    《基金合同》》约定的其他情形。   更换基金经管东说念主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金经管 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过；   (3)临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；   (4) 备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额抓有东说念主大会 决议顺利后 2 个使命日内在指定前言公告；   (6)叮嘱：基金经管东说念主职责拒绝的，基金经管东说念主应妥善守护基金经管业务贵府，实时向 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念把握理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基 金经管东说念主应实时接纳。新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金经管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例定程聘用司帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称号变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要求 替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主关连的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝： 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                         托管公约   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额抓有东说念主大会衔命；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托管 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   (4) 备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会 决议顺利后 2 个使命日内在指定前言公告；   (6)叮嘱：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务贵府，实时 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例定程聘用司帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 额抓有东说念主大会决议经中国证监会备案后 2 个使命日内在指定前言上纠合公告。   （四）新基金经管东说念主接纳基金经管业务或新基金托管东说念主接纳基金财产和基金托管业务前， 原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应陆续履行关连职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益 酿成毁伤的步履。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                        托管公约                     十五、退却步履      本公约当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担亏损。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例 章程的方式公开泄露的信息。      （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独, 其高等经管东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。      （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、                                      《基金合同》 或托管公约的章程进行刑事包袱的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违背章程向他东说念主贷款或者提供 担保；3.从事承担无穷包袱的投资；4.买卖其他基金份额，关联词国务院另有章程的除外；5. 向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金经管东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券； 关连章程，由国务院证券监督经管机构章程退却的其他行径。法律法例或监管部门取消上述 放手，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连放手。      （十）法律法例和《基金合同》退却的其他步履，以及依照法律、行政法例关连章程， 由国务院证券监督经管机构章程退却基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                      托管公约        十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后顺利。   （二）基金托管公约拒绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的使命主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐评释；   (5)聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐评释出具法律 看法书；   (6)将计帐效率报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                    托管公约 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经司帐师事务所审计、并由 讼师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算评释报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                    托管公约                     十七、背约包袱   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合适约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者《基金 合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当分别对各自的 步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当承担 连带补偿包袱。   （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主酿成亏损的，应就径直亏损进行补偿；给基金 财产酿成亏损的，应就径直亏损进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向背约方追 偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 而酿成的亏损等； 资酿成的径直亏损或潜在亏损等；   （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责畛域内有义务实时选用必要的法度，奋发 驻扎亏损的扩大。   （五）背约步履虽已发生，但本托管公约好像陆续履行的，在最大限定地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本公约。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现舛误，基金经管东说念主和 基金托管东说念主诚然还是选用必要、稳妥、合理的法度进行检讨，关联词未能发现空虚的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏损，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。关联词基金经管东说念主和基金 托管东说念主应积极选用必要的法度摒除由此酿成的影响。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                    托管公约                 十八、争议处分方式   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐处分，协商、和谐不可 处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济买卖仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国外洋经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁法律讲明进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东说念主均有连续力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚笃、发愤、 尽职地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统带。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                    托管公约                十九、托管公约的服从   两边对托管公约的服从约定如下：   （一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管 公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主两边根据中国证监会 的看法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会备案的文本为谨慎文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之日起顺利。托 管公约的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自顺利之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律连续力。   （四）本公约一式六份，公约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律 服从。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金                    托管公约                     二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应给以配合， 承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约未尽事宜， 当事东说念主依据《基金合同》、关连法律法例等章程协商办理。 鹏华丰饶如期灵通债券型证券投资基金              托管公约               二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日



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